直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排(pái)查假冒皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思(mào)仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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